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證券公司學(xué)習(xí)心得體會
在平日里，心中難免會有一些新的想法，常�？梢詫⑺鼈儗懗梢黄牡皿w會，這樣有利于我們不斷提升自我。那么問題來了，應(yīng)該如何寫心得體會呢？下面是小編收集整理的證券公司學(xué)習(xí)心得體會，歡迎閱讀與收藏。
證券公司學(xué)習(xí)心得體會1
通過對兩個“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會到證券公司只有把風(fēng)險防范、合規(guī)經(jīng)營放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個“條例”出臺之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實(shí)施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險處置，也正說明了證券市場在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說條例出臺是比較及時的，對于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實(shí)。
20xx年證券公司大集中柜臺陸續(xù)上線；20xx開始證券公司客戶的資金逐步通過第三方存管；20xx開始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個“條例”出臺之前，證券公司就已經(jīng)開始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問題，中國的投資者按照賬戶計算已經(jīng)超過1個多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬。從去年下半年開始，到今年*月底，從總部到營業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，經(jīng)過幾個月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實(shí)名制(所謂實(shí)名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。
目前證券市場競爭日益激烈，各券商都有自己的營銷隊伍，《證券公司監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的.委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場營銷和服務(wù)行為，為證券市場更健康發(fā)展提供了指引。
以客戶為中心，是證券公司營銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個證券公司出現(xiàn)問題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話，可能會對投資者帶來一些不必要的損失�！皸l例”要求證券公司公開披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)方案,證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。
通過對兩個條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際，我認(rèn)為還有以下幾個風(fēng)險點(diǎn)值得重視和規(guī)范：
開戶流程、復(fù)核流程、客戶開發(fā)提成電算化等（細(xì)節(jié)電話溝通）。
證券公司學(xué)習(xí)心得體會2
在這新學(xué)期的開始，我們接觸了以往我們從未接觸過的新課程證券投資學(xué)。
這對于我們來說無疑是新的考驗(yàn)，也是我們學(xué)習(xí)新知識的開始，也是我們不斷汲取知識的良好機(jī)會，可遇而不可求。同時，也糾正了我們以往對證券投資的錯誤認(rèn)識。所以，在對證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)過程中應(yīng)竭盡全力，在學(xué)習(xí)過程中要認(rèn)真聽講、虛心請教，不懂得要及時得到講解，多聽聽師生的意見，多與老師交流。同時，要認(rèn)真完成老師不是的任務(wù)，關(guān)注有關(guān)證券投資的實(shí)務(wù)，了解股市行情的變化，及認(rèn)真關(guān)注國家各種政策的變化，為證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)做好充足的準(zhǔn)備，這對我們未來投資理財?shù)陌l(fā)展有很大的幫助。
證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)，開拓了我們的視野，拓寬了我們的知識渠道。證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)，讓我們首次接觸了證券，加強(qiáng)了我們對股票的了解。通過這段時間的學(xué)習(xí)，讓我了解了股票的基本相關(guān)知識，雖然不是專業(yè)學(xué)習(xí)，但通過這段時間對證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)將會對我們?nèi)蘸蟮耐顿Y理財有相當(dāng)大的幫助，足以讓我們到時候不至于像個無頭蒼蠅一樣四處碰壁，毫無頭緒。這段時間對于證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)，最起碼讓我學(xué)會了對股票的基本認(rèn)識，了解了在投資理財過程中應(yīng)注意的事項，這對我們未來的生活有很大的.幫助，給我們未來的投資理財?shù)於嘶A(chǔ)，也開拓了渠道。
證券投資學(xué)導(dǎo)師許老師，通過特殊的教學(xué)方法讓我們更輕松的學(xué)習(xí)到更多的有關(guān)股票的知識。許老師將知識系統(tǒng)化的串聯(lián)在一起，全面又不失靈活的結(jié)合實(shí)際例子讓我們加強(qiáng)對證券投資學(xué)的學(xué)習(xí)，加深對股票的了解，讓我們能更好的靈活運(yùn)用所學(xué)到的知識。同時，許老師也讓我們了解到：除了對證券投資學(xué)的知識的學(xué)習(xí)很重要，對股票行情洞悉的眼光很重要之外，良好的心態(tài)特很重。所以，我們在學(xué)好證券投資學(xué)知識、提高自己對市場觀察的眼觀之外，我們還應(yīng)該培養(yǎng)良好而心態(tài)。此外，還應(yīng)注意正確的學(xué)習(xí)。
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