1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

　　1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　　2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對(duì)這些年證券公司的監(jiān)管和整個(gè)資本市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。通過(guò)對(duì)兩個(gè)“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會(huì)到證券公司只有把風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實(shí)施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險(xiǎn)處置，也正說(shuō)明了證券市場(chǎng)在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說(shuō)條例出臺(tái)是比較及時(shí)的，對(duì)于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對(duì)《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實(shí)。

　　XX年證券公司大集中柜臺(tái)陸續(xù)上線；XX開(kāi)始證券公司客戶的資金逐步通過(guò)第三方存管；XX年開(kāi)始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，證券公司就已經(jīng)開(kāi)始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅(jiān)戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開(kāi)戶、客戶資料不完整等這些問(wèn)題，中國(guó)的投資者按照賬戶計(jì)算已經(jīng)超過(guò)1個(gè)多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬(wàn)。從去年下半年開(kāi)始，到今年4月底，從總部到營(yíng)業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國(guó)慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒(méi)有休息，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實(shí)名制(所謂實(shí)名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的')。

　　目前證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各券商都有自己的營(yíng)銷隊(duì)伍，《證券公司監(jiān)管條例》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒(méi)有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個(gè)意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)行為，為證券市場(chǎng)更健康發(fā)展提供了法律指引。

　　以客戶為中心，是證券公司營(yíng)銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個(gè)證券公司出現(xiàn)問(wèn)題，其基本信息不對(duì)外披露，投資者事先不知道的話，可能會(huì)對(duì)投資者帶來(lái)一些不必要的損失。“條例”要求證券公司公開(kāi)披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對(duì)證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。

　　通過(guò)對(duì)兩個(gè)條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際，我認(rèn)為還有以下幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)值得重視和規(guī)范：

　　開(kāi)戶流程、復(fù)核流程、客戶開(kāi)發(fā)提成電算化等（細(xì)節(jié)電話溝通）。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)7

　　20xx年現(xiàn)已過(guò)半，是我過(guò)得很困難的一年。在大盤(pán)挨近xx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來(lái)，要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被篩選。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的主意的正確，這更堅(jiān)決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長(zhǎng)。

　　回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好。

　　榜首，在大盤(pán)的不斷跌落中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí)，可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對(duì)的問(wèn)題。

　　第二，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好，在往后傍邊加倍盡力。

　　第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶發(fā)問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的回答。

　　第四，對(duì)現(xiàn)已開(kāi)發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的財(cái)物裝備沒(méi)能供給合理的主張。

　　第五，同銀行的聯(lián)系沒(méi)有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

　　榜首，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來(lái)服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。使用公司的力氣來(lái)服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的'朋友介紹過(guò)來(lái)。

　　第二，加強(qiáng)營(yíng)銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

　　第三，了解客戶的需求，依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財(cái)物，比方：股票，基金，融資融券，錢(qián)銀型基金，銀行短期理財(cái)。

　　第四，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系，要害時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹。

　　20xx，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的時(shí)機(jī)。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績(jī)。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來(lái)越興旺，也祝福我們的成績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司個(gè)人工作總結(jié)8

　　xxxx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

　　一、工作主要成績(jī)

　　1、xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。

　　在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的`數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它xx、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　二、成績(jī)的取得究其原因

　　1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　　2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　三、在工作中存在問(wèn)題與不足

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　5、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　6、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　四、改進(jìn)措施

　　1、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　　2、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　　3、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　五、xxxx年工作計(jì)劃

　　1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

　　2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

　　六、部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

　　（一）部門(mén)

　　1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

　　2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

　�。ǘ�）公司

　　多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

　　1、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　2、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)9

　　為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，通過(guò)認(rèn)真組織，精心部署，結(jié)合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，采取多種方式和手段，不斷切實(shí)做好投資者教育工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益�，F(xiàn)將具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：

　　一、完善投資者教育組織機(jī)構(gòu)，建立健全相關(guān)法規(guī)制度

　　1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　為了做好投資者教育工作，保持工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，公司對(duì)投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)一步補(bǔ)充完善，由下列人員組成：

　　公司總部組長(zhǎng)：嚴(yán)九鼎（分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁）

　　副組長(zhǎng)：王力華（經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理）

　　成員：經(jīng)紀(jì)事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　上海分公司組長(zhǎng)：李梓木（上海分公司總經(jīng)理）

　　成員：上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　2、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作

　　根據(jù)上級(jí)監(jiān)督部門(mén)對(duì)投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

　　3、加強(qiáng)管理，對(duì)投資者教育工作內(nèi)部檢查

　　為了加強(qiáng)管理，規(guī)范投資者教育工作落到實(shí)處，公司分別對(duì)各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部檢查。檢查工作完成后，對(duì)投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)此項(xiàng)工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評(píng)。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查，進(jìn)一步增強(qiáng)了投資者參與活動(dòng)的熱情，形成了風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)準(zhǔn)備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。

　　4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

　　繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

　　各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動(dòng)，如繼續(xù)開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護(hù)好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時(shí)處理客戶各種投訴，嚴(yán)禁推諉搪塞客戶，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

　　二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進(jìn)行

　　1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊(cè)4萬(wàn)余冊(cè)、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報(bào)、展板、易拉寶80多套，開(kāi)展社區(qū)投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費(fèi)發(fā)放與擺置，系列社區(qū)投資者教育活動(dòng)的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、設(shè)計(jì)模型，劃分投資者類型，為開(kāi)展有針對(duì)性的投資者教育創(chuàng)造條件。我公司認(rèn)為投資者教育的效果是根據(jù)客戶的類型，進(jìn)行有針對(duì)性的宣傳教育工作，其基礎(chǔ)是科學(xué)有效地劃分客戶類型，而簡(jiǎn)單地依據(jù)調(diào)查表是難以有效劃分客戶的。我們認(rèn)為較好的方式是通過(guò)客戶的交易行為判斷客戶類型，而分析客戶交易行為就需要對(duì)客戶的日常交易數(shù)據(jù)，如日均交易筆數(shù)、每次委托數(shù)量、客戶資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析，這就需要建立分析模型和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，通過(guò)模型有效分類后再按客戶特征開(kāi)展投資者教育工作。

　　3、投資者教育工作納入績(jī)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內(nèi)容之一。投資者教育工作的內(nèi)容和效果較難界定，因此如何實(shí)現(xiàn)量化是個(gè)難點(diǎn)，公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執(zhí)行力評(píng)估相聯(lián)系的嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現(xiàn)良好成效的。

　　4、加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)客戶大幅減少，并有進(jìn)一步降低的趨勢(shì)，鑒于此，我公司認(rèn)為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報(bào)刊以及其他公共媒體等非現(xiàn)場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站，公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專欄，采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。

　　5、投資者教育工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進(jìn)該項(xiàng)工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開(kāi)發(fā)，輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風(fēng)險(xiǎn)揭示；重投資推介，輕基本知識(shí)普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問(wèn)題，既要對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，使其明白“買者自負(fù)”的原則，更要對(duì)公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷人員進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核，形成良性互動(dòng)。

　　三、工作中存在的問(wèn)題

　　雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進(jìn)：

　　（一）投資者接受教育缺乏連續(xù)性，公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展，但個(gè)別投資者由于各種原因，不能經(jīng)常定期參與，缺乏連續(xù)性。

　�。ǘ�）部分投資者教育工作的方式和內(nèi)容還不能滿足投資者的需求。

　　在投資者教育的具體實(shí)踐中，存在著階段性、突擊性教育過(guò)多，常規(guī)化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾，在內(nèi)容的準(zhǔn)確性、科學(xué)性和性還有欠缺。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，我司將通過(guò)以下方式改進(jìn)：

　　（1）加強(qiáng)公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設(shè)備日常維護(hù)工作，強(qiáng)化防范計(jì)算機(jī)病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運(yùn)行。

　�。�2）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護(hù)意識(shí)，指導(dǎo)投資者有效妥善保護(hù)個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。

　�。�3）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶滿意度調(diào)查和客戶回訪制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

　　（4）進(jìn)一步完善客戶的細(xì)分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機(jī)制。

　�。�5）針對(duì)當(dāng)前基礎(chǔ)管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，對(duì)公司內(nèi)部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。

　�。�6）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jī)效考核范圍。

　　四、下一季度工作安排

　�。ㄒ唬└叨戎匾暎�確定投資者教育工作的重點(diǎn)

　　公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn)：一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設(shè)；三是充分重視在證券投資咨詢活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)提示工作；四是嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范；五是做好員工和客戶資風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作。

　�。ǘ�）因地制宜，多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作

　　1、更新投資者園地，做好投資者園地建設(shè)工作，保證投資者園地欄目的`及時(shí)更新，每個(gè)工作日至少更新一次。

　　2、積極提高公司《中天晨會(huì)報(bào)告》質(zhì)量，將投資風(fēng)險(xiǎn)提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢服務(wù)工作中去

　　3、密切關(guān)注國(guó)家新政策法規(guī)的出臺(tái)和公司下發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現(xiàn)

　　4、張貼投資風(fēng)險(xiǎn)提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示信息、充分利用短信、現(xiàn)場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng)業(yè)板投資者教育宣傳冊(cè)和宣傳單。

　　5、利用現(xiàn)場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶群、MSN客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對(duì)投資者進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育

　　（三）不斷強(qiáng)化客戶回訪機(jī)制，充分利用一切機(jī)會(huì)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　充分利用CRM的提示功能，既要加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示，又可以與客戶建立好情感溝通。并堅(jiān)持設(shè)置專人接聽(tīng)客戶咨詢服務(wù)電話，進(jìn)一步提高咨詢服務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，定期對(duì)核心客戶進(jìn)行電話回訪，在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細(xì)致、周到、科學(xué)、公正。

　�。ㄋ模┻M(jìn)一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng)新方式、完善內(nèi)容

　　要結(jié)合前期投資者教育工作實(shí)踐情況，對(duì)目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補(bǔ)充的投資者教育服務(wù)。要針對(duì)不同投資者需求的特點(diǎn)，在普及證券基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，豐富投資者教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式，積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè)的形式開(kāi)展各項(xiàng)教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結(jié)合起來(lái)，重視維權(quán)教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導(dǎo)主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)10

　　首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

　　一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

　　配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。

　　二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生xx的測(cè)試

　　我們公司參加了x次交易所下達(dá)的`應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在星期x所整理

　　對(duì)于20xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

　　在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)11

　　20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債

　　券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的.投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的.投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍�與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司個(gè)人工作總結(jié)12

　　XX年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，XX是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

　　一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭啵�但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅�，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門(mén)的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門(mén)的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。

　　此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。

　　離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的.強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。

　　因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。

　　通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

　　在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

　　對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，XX年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。

　　如果說(shuō)XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)13

　　首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

　　一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

　　配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

　　二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測(cè)試

　　上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

　　三、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定

　　公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的.評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。

　　在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)14

　　20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

　　一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅�，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門(mén)的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門(mén)的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的`團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。

　　此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。

　　離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。

　　因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。

　　通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

　　在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八、九月份，那是考驗(yàn)的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

　　對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。

　　如果說(shuō)xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)15

　　因?yàn)槿藛T去職、借調(diào)、工程使命斗勁嚴(yán)重、人員斗勁嚴(yán)重的情形下，沈陽(yáng)金證的年夜部門(mén)手藝撐持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中搜羅柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護(hù)；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)樯蜿?yáng)地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)

　　精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過(guò)程中碰著各類問(wèn)題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是軌范錯(cuò)誤、哪些是軌范有待完美的，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，分歧客戶有分歧需求，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來(lái)知足需求�？傊�，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒(méi)有打折。

　　2、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)刻嚴(yán)重、問(wèn)題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑��?/p>

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試、上線工作。

　　7、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè)、手藝水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來(lái)歷：公文，無(wú)論從問(wèn)題的.剖析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn)，對(duì)一些新產(chǎn)物，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。

　　成就的取得究其原因，主若是因?yàn)椋?/p>

　　1、在工作中不竭堆集總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深切找出問(wèn)題呈現(xiàn)原因。

　　2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸�因是去年做過(guò)近似的產(chǎn)物調(diào)試工作，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對(duì)質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試，由開(kāi)初對(duì)營(yíng)業(yè)的不體味，到此刻對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清楚體味，增強(qiáng)了剖析措置問(wèn)題能力，并有抉擇信念把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　5、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

　　6、對(duì)收集方面常識(shí)和脫手能力有待增強(qiáng)。

　　7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)頭問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于巨匠來(lái)共享，削減不需要的一再勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新?tīng)I(yíng)業(yè)，新常識(shí)，做到常識(shí)的更新。

　　改良法子：

　　9、日常平常注重常識(shí)手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　10、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　11、在工作中長(zhǎng)于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算，形成文檔，但愿部門(mén)增強(qiáng)這方面的交流、看管。

　　12、自動(dòng)爭(zhēng)奪新?tīng)I(yíng)業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣，在實(shí)踐中進(jìn)修。

　　13、對(duì)公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

　　20xx年工作打算：

　　14、爭(zhēng)奪維護(hù)工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

　　15、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

　　16、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)奪保質(zhì)保量完成同時(shí)，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

　　部門(mén)及公司下一步成長(zhǎng)的建議

　　部門(mén)：

　　17、增強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的打點(diǎn)，增強(qiáng)打點(diǎn)看管，好頭不如好尾。

　　18、對(duì)工程、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休。

　　19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

　　公司：

　　20、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠。

　　21、我感受對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要按期進(jìn)行層層查核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性。

　　22、多組織一些集體勾當(dāng)，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

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