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案防工作總結(jié)
總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況進行分析研究，做出帶有規(guī)律性結(jié)論的書面材料，它可以使我們更有效率，因此十分有必須要寫一份總結(jié)哦。你所見過的總結(jié)應(yīng)該是什么樣的？下面是小編為大家整理的案防工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
案防工作總結(jié) 篇1
四季度，支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。
加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù)。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水。
二、提高部門負責(zé)人的管理履職。
支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準確、真實發(fā)生。
同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。
支行要求分管行長及部門負責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的`各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)
本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通。
城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報相結(jié)合，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。
案防工作總結(jié) 篇2
今年6月份以來，我行根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的統(tǒng)一部署，嚴格按照總行、省、市分行的要求，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目標，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標準，在全行扎實開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡稱“制度執(zhí)行年”)活動。通過周密部署，精心組織，把思想發(fā)動、制度學(xué)習(xí)、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動始終，圓滿地完成了準備階段和學(xué)習(xí)階段的活動內(nèi)容，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動，收到了預(yù)期的效果。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，深入思想發(fā)動，營造開展“制度執(zhí)行年”活動良好氛圍
1、切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。為了確保“制度執(zhí)行年”活動各項工作落到實處，我行成立了由行長任組長，班子其他成員任副組長，部室負責(zé)同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并抽調(diào)部室骨干力量組成領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。同時明確了領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各崗位人員的職責(zé)，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動機制，為“制度執(zhí)行年”活動實施提供了組織保障。領(lǐng)導(dǎo)小組成立后，5次召開專門會議，傳達上級行有關(guān)開展好“制度執(zhí)行年”活動的精神、研究制定我行實施方案、專題研究活動有關(guān)問題，并針對具體情況及時采取有效措施，確保了活動按上級行的要求進行。
2、深入進行思想發(fā)動。為了認真搞好思想發(fā)動，清除思想障礙，達到統(tǒng)一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：
一是深入調(diào)查摸底，了解員工的思想狀況。
活動初期，我們調(diào)查了解到部分員工對活動開展存在一些疑慮，有的認為當(dāng)前業(yè)務(wù)工作繁忙，擔(dān)心開展“制度執(zhí)行年”活動會走過場，對搞好活動缺乏信心;有的認為“制度執(zhí)行年”活動與去年省分行組織開展的“信貸管理年”、“增收節(jié)支年”活動和以“兩防一反思”為主要內(nèi)容的遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營教育活動的內(nèi)容相似，簡單應(yīng)付一下上級檢查就行了，沒有必要多投入精力;有的認為同時開展“制度執(zhí)行年”活動和爭創(chuàng)“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動，擔(dān)心活動多了會影響其他工作等。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動工作更具有針對性。
二是及時傳達上級精神，層層進行思想發(fā)動。
6月8日上午，組織全體員工參加了總行組織的“制度執(zhí)行年”活動視頻動員大會。6月9日上午，召開支委擴大會，認真學(xué)習(xí)了上級行有關(guān)開展“制度執(zhí)行年”活動的要求和市分行印發(fā)的實施方案 。6月11日上午，召開全行“制度執(zhí)行年”活動動員大會，有針對性地進行了思想動員。針對員工中存在的模糊認識，逐一進行分析講解，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動的重要意義，消除了員工的模糊認識。
三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動宣傳欄，使活動的指導(dǎo)思想、工作目標、時間安排和每階段的活動內(nèi)容及要求人人熟悉，個個明白。
同時，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動的內(nèi)容和要求向信貸客戶進行了宣傳，尋求信貸客戶對我行開展活動的理解與支持。通過宣傳和發(fā)動，全行員工提高了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，增強了搞好“制度執(zhí)行年”活動的信心，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動的良好氛圍。
二、梳理匯整制度，嚴格組織學(xué)習(xí)，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動堅實基礎(chǔ)
1、梳理匯整制度。為了方便員工學(xué)習(xí)，“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動方案要求，將所有要求學(xué)習(xí)的制度文件進行了復(fù)印，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中。同時將我行近年來印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進行學(xué)習(xí)和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準備。
2、嚴格組織學(xué)習(xí)。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動的成敗。為了確保學(xué)習(xí)效果，一是制定了學(xué)習(xí)計劃。我行將全部學(xué)習(xí)的內(nèi)容納入學(xué)習(xí)計劃中，并明確了學(xué)習(xí)要求，如學(xué)習(xí)實行考勤、缺課的'必須在規(guī)定時間內(nèi)補課、檢查學(xué)習(xí)筆記、進行心得交流等。這些都得到了很好的落實。二是處理好工與學(xué)的矛盾。為了確保學(xué)習(xí)與工作兩不誤，兩促進，我行采取了集中學(xué)習(xí)與個人自學(xué)相結(jié)合。共組織集中學(xué)習(xí)3次，每次集中學(xué)習(xí)前，班子成員先自學(xué)好、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學(xué)習(xí)時能結(jié)合實際進行講解。同時要求員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)利用休息時間學(xué)完了其他規(guī)定的制度文件。這樣既確保了學(xué)習(xí)內(nèi)容和效果的落實，又能把學(xué)好的制度用于指導(dǎo)實踐，促進了我行各項工作的順利開展，較好地解決了工與學(xué)的矛盾。三是通過心得交流提升學(xué)習(xí)效果。為了鞏固學(xué)習(xí)效果，我行組織員工進行心得交流，并將心得體會文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過動員和學(xué)習(xí)的收獲，表明積極參與活動的態(tài)度和信心，從而進一步深化了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執(zhí)行年”活動的深入開展打下了堅實的理論基礎(chǔ)。
三、確定自查重點，堅持邊查邊改，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效
1、確定自查重點。自查自糾活動一開始，我行就結(jié)合實際，確定內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點，如我行把信貸、
財務(wù)、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位，把貸前調(diào)查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。
2、廣泛征求意見。為了把內(nèi)控和案防制度方面存在的問題查準、查徹底，我們堅持走群眾路線，把發(fā)揚民主貫穿于“制度執(zhí)行年”活動全過程。我們計劃在較大范圍內(nèi)征求群眾意見3次，已征求意見1次。7月5日，我行向7家信貸客戶發(fā)出了征求農(nóng)發(fā)行員工遵守內(nèi)控和案防制度情況的意見的函，重點征求對我行及我行員工遵守國家政策和廉政規(guī)定方面的意見，并歡迎各信貸客戶隨時向我行反映這有方面的情況。同時支行向13位員工發(fā)出了征求意見表，重點征求是否存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題。已收回信貸客戶的意見表7份，征集到意見和建議xx條。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱。10月份，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見。會前，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見。會后，將及時通報民主生活情況，接受大家監(jiān)督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時召開全行員工大會第3次廣泛征求意見。
3、堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進行認真反思，切實查準存在的問題，并認真整改，確�！爸贫葓�(zhí)行年”活動取得實效。我行按照上級行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實全省分行支行行長會議精神、紀檢監(jiān)察工作會議精神結(jié)合起來，與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神結(jié)合起來，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結(jié)合起來，與爭創(chuàng)“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動結(jié)合起來，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過得去，不求過得硬的思想，總認為自己手中無權(quán)或權(quán)力不大，不會違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對政治學(xué)習(xí)不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實存在有章不循，違規(guī)操作的問題，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張。
從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達標、中間業(yè)務(wù)收費標準不一、進出營業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，如新增設(shè)或調(diào)整的工作、員工8小時之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過時、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應(yīng)在另一家信貸客戶不適應(yīng)等;有的出了問題沒有執(zhí)行責(zé)任追究或降低了追究的標準，如違規(guī)記分管理等。針對這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風(fēng)紀律教育。通過教育，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強，作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)。與此同時，我行已著手對有關(guān)制度進行補充、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責(zé)任追究，既進一步規(guī)范了員工的行為，又提升了員工的制度執(zhí)行力。
總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動在省、市分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)和市分行“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體指導(dǎo)和幫助下，已取得了初步成效：
一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。
二是廣大員工遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢。
三是廣大員工對內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準確。
四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升。
后段，我行將在鞏固前段活動取得成效的基礎(chǔ)上，進一步加大邊查邊糾的力度，落實好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理、匯整、分析、評價的基礎(chǔ)上，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內(nèi)控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控、案防規(guī)定、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無”目標的實現(xiàn)和各項任務(wù)的圓滿完成。
案防工作總結(jié) 篇3
近期，我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動，透過觀看視頻，并結(jié)合我時在工作中實際狀況，對案件防控意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點，也是我對此次學(xué)習(xí)活動的一個理性的認識。
近年來，金融案件頻發(fā)，發(fā)案率仍然居高不下，防案形勢十分嚴峻�？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因主要是由于與以下幾方面：
一、是員工法紀意識差，教育乏力。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。銀行網(wǎng)點眾多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無好處，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變潛力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
二、是防患意識不強，管理乏力。近幾年來，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。
三、稽核圖形式、走過場、監(jiān)督乏力。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對銀行網(wǎng)點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查;另一方面，稽核檢查人員有的職責(zé)心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實狀況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。從以上幾個方面看，本人認為：要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個方面：
一、加強銀行內(nèi)部風(fēng)險防控
(一)嚴格堅持開立個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，在開立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時務(wù)必由客戶本人親自辦理。
(二)大堂經(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕，防止不法分子利用職務(wù)之便進行非法活動。
(三)大額儲戶必須要留有客戶的電話，及進和客戶進行對賬，對客戶的賬戶資金變動進行動態(tài)提示。
(四)對網(wǎng)銀業(yè)務(wù)綁定的手機電話號碼一客要和客戶進行現(xiàn)場確認，確保為客戶本人所有并視同要件進行管理。
(五)堅持“四眼制度”復(fù)核、授權(quán)人員要前移到柜員內(nèi)，現(xiàn)場復(fù)核，確認業(yè)務(wù)全程無誤后再進行復(fù)核。
(六)嚴禁柜員人員留存客戶身份證復(fù)印件，并進行經(jīng)常性的檢查。
(七)加強對員工銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識和案防知識的培訓(xùn)，個性是新上崗人員，要重點加強崗位職責(zé)流程知識的培訓(xùn)。學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險提示，使工及早識別各種外部欺詐企圖。
(八)充分發(fā)揮錄像監(jiān)控作用。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗人實時查看錄像。
二、加強自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識
案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價值觀，透過不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識，最終從自身的.角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強遵紀守法的自覺性和主動性，結(jié)合自身崗位的實際狀況，認真地進行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對有關(guān)金融法規(guī)、銀行自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識，謹守崗位職責(zé)，杜絕各項違規(guī)操作，消除案件隱患，才能到達有效地目標。相信我們每位員工都會遠離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。
同時，案件防控工作關(guān)鍵點在于落實到每一個員工，只要我們每位員工都有案件防控意識、遵章守紀，案件防控就會事半功倍。在日常工作中要不斷加強自我，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自我，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。
三、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)
身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范潛力，全面加強柜面營銷和柜臺服務(wù)，是我們臨柜人員最為實際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。
透過此次的案件防控學(xué)習(xí)，我找到了正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，透過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強潛力，用心規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患�？傊�，在工作中要嚴格遵守各項規(guī)章制度，嚴格要求自我，不斷提高自我的風(fēng)險意識，警惕思想，堅定信念，合規(guī)辦事，杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險。
案防工作總結(jié) 篇4
已臨近尾聲，回顧這一年來的工作點滴，盡管有很多不足之處，但值得欣慰的是我被大家評選為案防先進個人。下面我把這一年來的工作做一個總結(jié)。
一、認真學(xué)習(xí)案防文件，端正思想
認真學(xué)習(xí)聯(lián)社下發(fā)的每一個案件防范的文件，我知道只有深入的學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)、再學(xué)習(xí)才能夠深刻的理解文件的精神，才能夠掌握更多案件防范的方法。通過對聯(lián)社下發(fā)的文件的學(xué)習(xí)以及平時開會學(xué)習(xí)的一些典型案例，我深入的挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差”等陳規(guī)陋習(xí)。極大地增強了本人遵紀守法的自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
二、工作中堅持按規(guī)章制度行事
自今年接管授權(quán)、atm機、重空、單位賬戶的管理工作以來，我深感自己身上擔(dān)子的重量。我知道果我在工作中稍有閃失，那個環(huán)節(jié)出一丁點錯誤，可能都會造成不可估量的后果。從來不敢對自己手頭的工作麻痹大意。
每天早上上班、晚上下班經(jīng)過atm機的時候都要自覺不自覺的看一眼，看看它是否正常運行。如果有問題我都會立刻到機房檢查并找原因。然后讓它盡快恢復(fù)正常狀態(tài)。十月份的一個下午下班后，我路過atm機的時候發(fā)現(xiàn)它處于故障狀態(tài)，我便返回去找原因，但是始終不能把它調(diào)試到正常狀態(tài)，于是我就向科技信息部工作人員反映，由于科技信息部技術(shù)人員剛好在其它網(wǎng)點維護取款機，我就一直等到八點半，直到維護人員來，當(dāng)時真的好餓，也很想回家，但想到晚上要是有客戶急需用錢，而眼巴巴看著取款機不能取錢該是多么失望，于是我就心里暗下決心今晚在回家之前一定要把它搞定。后來經(jīng)維護人員終于找出了原因，由于atm機用了將近一年，卻還沒有對其鈔道清潔，灰塵太多導(dǎo)致錢根本無法正常通過鈔道。在維護人員檢查的'過程中，我一直寸步不離的看著他們的每一個操作步驟，生怕他們做什么小動作，在他們離開之前我還讓他們把維護過程進行了詳細登記。
對于atm機加鈔，我和李紅都嚴格按照加鈔程序進行，堅持在監(jiān)控下清空廢鈔箱和現(xiàn)金尾箱，先核查賬款是否相符，然后才認真的把錢重新放入現(xiàn)金尾箱，并進行測試加鈔是否成功，每次加完鈔我都會在賬務(wù)處理登記簿和管理日志上如實的進行登記。我知道案件的防范就是從這些一點一滴的小細節(jié)做起，如果疏忽了這些小環(huán)節(jié)有可能就會千里之堤毀于蟻穴。
在接管賬戶的管理的這段時間我也是嚴格安規(guī)章制度辦事，客戶要辦理開戶的，我都堅持讓客戶把要辦理基本戶的原件資料拿來進行一一審核，記得有個客戶想在我行開立臨時賬戶，我審核了他拿的所有資料后，發(fā)現(xiàn)總公司給予他的授權(quán)書不太正規(guī)，于是讓他重新交一份正規(guī)的，但該客戶多次向我求情說：“他離總公司很遠，授權(quán)書蓋章很不容易�！钡俏颐靼灼渲械膮柡﹃P(guān)系，于是義正言辭的對他說：“對不起，我們只好不受理你的開戶申請。”該客戶只好照辦。后來經(jīng)人民銀行審核該客戶的開戶資料中合同也還存在問題，于是我立刻與該客戶取得聯(lián)系，告訴他“讓他變更合同，否則我們還是不能受理”。開始該客戶極為反感，認為我們審核太嚴，對他的資料挑刺。經(jīng)過多次耐心解釋，對他講清其中的利害關(guān)系，該客戶對我的工作給予我極大的支持，竟然連夜乘飛機到西安變更合同，為表示感激我也最快的速度替他辦理了賬戶。
對重要空白憑證的管理我從來不敢有半點松懈，每一個領(lǐng)用了憑證的柜員我都會馬上登記下來，并讓他們簽字蓋章，差不多半月時間就要對保險柜里的重空進行核對。在管理支票的過程中，如有客戶要來購買支票，我都會認真審核他們蓋得印鑒章是否真實有效，還要讓他們寫好承諾書，以警示他們亂用支票。有段時間由于聯(lián)社蓋的支票章遲遲沒有買回來，我心里就特別的擔(dān)心，為了防止風(fēng)險，我每次賣完支票便立刻讓其它柜員出售到其單位賬戶上，并告訴其它柜員做業(yè)務(wù)時該選擇使用現(xiàn)金支票、還是轉(zhuǎn)賬支票時一定按原則進行。（由于系統(tǒng)的不完善，可用普通支票來代替選擇現(xiàn)金支票或是轉(zhuǎn)賬支票完成業(yè)務(wù)）就是這樣一切按程序執(zhí)行著，所以至今為止在重空的管理上幾乎沒有出現(xiàn)過什么差錯。
當(dāng)然對于我所做的這幾項工作我知道還有許多不足之處，如：一、在嚴格落實各項規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細致。二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗。三、對有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。但是正是找到這些不足這也就確定了我在新的一年里努力方向。
一、更加堅定信念
要自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑。凡是堅持按規(guī)章制度辦事，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)
要加強有關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。要善于總結(jié)自己在工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)，深刻透徹的理解各項制度，認真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個實實在在的信合人。
三、持之以恒，始終如一。
制度面前人人平等，不能因為是熟人、朋友就不堅持制度。不能因為別人不斷的求情就對其松懈。在工作中要繼續(xù)做到持之以恒，不能有些制度堅持幾天或者幾個月就不再堅持了，不能因為該制度在履行手續(xù)上繁瑣就簡單化，只有始終如一的按規(guī)章制度辦事才是保護自己、保護聯(lián)社利益的最好方法。
信用聯(lián)社案防的工作已告一個段落，大家對我工作的肯定將激勵著我為信合美好的明天更加努力！
案防工作總結(jié) 篇5
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的.成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展?我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》。“思考方式?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦�(guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位�！昂弦�(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是
案防工作總結(jié) 篇6
四季度，支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。
加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù)。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。
二、提高部門負責(zé)人的管理履職。
支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準確、真實發(fā)生。
同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。
支行要求分管行長及部門負責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的xxx形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)
本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通。
城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報相結(jié)合，進一步擴大信息渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2、認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的.能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
案件防控具體做法認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作xxx》（建鄂函[xx年]231號）文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾�，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
�。ǘ┟鞔_責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
�。ㄈ┲阑饓�，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
�。ㄋ模┘皶r用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
五、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100%，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
2、風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
六、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《 xxx xxx》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項xxx》《 xxx xxx》、《 xxx xxx》和《 xxx xxx》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《xxxxx支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行xxxxx支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100%；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。
七、財會部案件防范工作采取的具體措施
1、加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本2。夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm（cdm）的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
八、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施
1、認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責(zé)”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。
2、狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3、切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4、制定xxxxx建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案
為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預(yù)案演練的情況來看，我行各項應(yīng)急處置預(yù)案均能切實指導(dǎo)網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5、認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作
隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風(fēng)險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押
運隊伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。
九、下一步工作開展計劃
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平�？傂幸延�6月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[xx年]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。
3、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應(yīng)第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。
4、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。
案防工作總結(jié) 篇7
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是我行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及信合各網(wǎng)點、各部門，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，我行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的'理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦�(guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位�！昂弦�(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責(zé)并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習(xí)、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心、生活開心。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；
對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！
案防工作總結(jié) 篇8
20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實財務(wù)基礎(chǔ)工作，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著力強化穩(wěn)、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應(yīng)有的貢獻。
一、圓滿完成了國家審計署現(xiàn)場審計工作。
在國家審計署的審計過程中，我們?nèi)σ愿啊⒆圆樽愿�、跟蹤反饋、及時協(xié)調(diào)，保障了審計工作的順利進行。一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構(gòu)，以財務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項;二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內(nèi)控制度嚴格自查，整改不合規(guī)范事項200余項;三是會同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門和相關(guān)部門認真核對、仔細研究，反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進財務(wù)和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財務(wù)7.0系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作，順利實現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上，財務(wù)人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎(chǔ)。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領(lǐng)先水，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預(yù)計20xx年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎(chǔ)。
在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面，通過近一年的調(diào)研、開發(fā)和推廣，基本實現(xiàn)了對庫站資金的實時監(jiān)控，實現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動控制，實現(xiàn)了資金的自動匯劃、收付憑證的自動生成、賬戶余額的實時監(jiān)控。為進一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風(fēng)險提供了方便、快捷的信息臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
三、資金、資產(chǎn)管理能力穩(wěn)步提升
在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強現(xiàn)場稽核”為重點，確保全年無重大資金安全事故。一是持續(xù)推進銀行上門收款、pos機推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達到1241座，同比增加147座，上門收款率達到87%，同比提高2個百分點，比年提高73個百分點;pos機刷卡結(jié)算金額為8.9億元，同比增長8.5倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要的最低限度內(nèi)。二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%，由省公司組織的抽查和復(fù)查覆蓋面均達到60%，并根據(jù)板塊《關(guān)于開展加油站資金專項檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務(wù)，得到了公司督察組的高度評價。
在資產(chǎn)管理方面，通過明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價標準，結(jié)合國家審計署的審計結(jié)果，督促三省公司進一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個百分點。同時，依托資產(chǎn)6.0系統(tǒng)，有效的`解決了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進行了一次全面清查，對盤虧、毀損、報廢資產(chǎn)的情況進行了一次細致的摸底統(tǒng)計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、盤活低效或無效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。
四、注重過程、加強監(jiān)控，預(yù)算管理水平穩(wěn)步提升。
一是月度滾動預(yù)算和資金聯(lián)動控制得到進一步加強，三省公司實現(xiàn)了從被動接受到主動執(zhí)行的轉(zhuǎn)變，有效保障了費用合理、均衡發(fā)生，全年費用指標均控制在板塊下達指標范圍內(nèi);二是通過收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖，20xx年預(yù)算編制得到了板塊領(lǐng)導(dǎo)的高度評價，預(yù)算匯報圓滿成功。
五、法制意識逐步提升，稅企環(huán)境進一步優(yōu)化。
通過加強協(xié)調(diào)、強化內(nèi)部管理、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，取得了較好地成績。一是通過努力，實現(xiàn)了湖北地區(qū)增值稅預(yù)征率的再次下降，年節(jié)約利稅800余萬元;二是通過大力協(xié)調(diào)，湖北省黃石等地區(qū)稅務(wù)部門糾正了在零售環(huán)節(jié)按收入比例征收印花稅的違規(guī)政策，年節(jié)約印花稅200余萬元，擺脫了企業(yè)被動納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話語權(quán);三是實現(xiàn)了中石油冠名機打發(fā)票的使用，為進一步提高內(nèi)部管理水、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的臺，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破;四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問題20余項，并根據(jù)檢查結(jié)果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法，規(guī)范了票據(jù)的使用，降低了稅務(wù)風(fēng)險。
六、充實力量、加強培訓(xùn)，隊伍綜合素質(zhì)不斷提高。
一是進一步充實各級管理機構(gòu)財務(wù)力量。年年對機關(guān)財務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)崗位進行了充實，同時在條件成熟的地市逐步配備總會計師6人，充實了兩級機關(guān)財務(wù)部門骨干力量，地市營銷中心財務(wù)隊伍進一步發(fā)展，基層的財務(wù)管理能力不斷提升;二是全年財務(wù)系統(tǒng)共參加內(nèi)外部培訓(xùn)500人次以上，重點是放在資金、資產(chǎn)、稅務(wù)和財務(wù)系統(tǒng)更替等應(yīng)知應(yīng)會技能，短期內(nèi)迅速提高了各級財務(wù)人員的職業(yè)技能，豐富了財務(wù)系統(tǒng)的知識儲備;三是學(xué)術(shù)理論和實踐緊密結(jié)合，積極探討財務(wù)管理的熱點、難點問題，年年舉辦不同層次財務(wù)研討會4次，在湖北財會周刊和中油內(nèi)部刊物等省部級刊物上發(fā)表論文7篇，標志著財務(wù)隊伍從技能操作型逐步向?qū)W術(shù)研究型團隊轉(zhuǎn)變。
七、強化執(zhí)行、嚴格考核，內(nèi)控體系持續(xù)有效運行。
年年，公司內(nèi)控工作以提升企業(yè)管理水為宗旨，以加強風(fēng)險管理為導(dǎo)向，以“零缺陷”做為內(nèi)控工作奮斗目標，不斷加大內(nèi)控執(zhí)行力度，不斷豐富內(nèi)控檢查、測試手段。
一是發(fā)布年版《內(nèi)部控制管理手冊》，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個層面96個末級流程。
二是強化宣貫，注重溝通，營造和諧內(nèi)控環(huán)境。年年舉辦內(nèi)控培訓(xùn)班59期，培訓(xùn)2362人次，篩選、整理出與庫、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個并匯編成冊。
三是反復(fù)測試，嚴格考核，保持內(nèi)控體系持續(xù)有效運行。年年先后組織3次自我測試，覆蓋面達到44個營銷中心。順利通過了3次管理層和外部審計測試。
在財務(wù)工作取得新進展的同時，我個人在政治理論學(xué)習(xí)和專業(yè)知識方面也有了長足的進步。我認真學(xué)習(xí)了公司的工作會議和各類書刊。通過不斷的學(xué)習(xí)，增強了黨性修養(yǎng)，豐富了知識儲備，優(yōu)化了知識結(jié)構(gòu)。
第二部分一年來幾點感想和認識
回顧一年來的財務(wù)工作，我對自身能力、財務(wù)面臨的形勢和財務(wù)工作的重點有以下幾點認識。
一、本人的政策水、專業(yè)水和領(lǐng)導(dǎo)水還有待進一步提高。
一是對財務(wù)專業(yè)的許多新事物、新知識和新形勢關(guān)注不夠、掌握得不夠透徹，對國家和上級單位的相關(guān)政策法規(guī)理解還需要進一步加強。二是到基層去得還不夠，對有些基層反映的問題解決不夠迅速，抓工作沒有一抓到底，布置工作多，監(jiān)督檢查工作少。在今后的工作實踐中我將努力提高各方面綜合素質(zhì)，不辜負組織和公司員工對我的信任和期望
二、財務(wù)管理體制需要進一步理順，財務(wù)工作需要進一步深化。
一是成本費用控制的形勢越來越嚴峻，壓力層層傳遞的體制還沒有形成。隨著中石油a股回歸上市，來自資本市場的監(jiān)管和壓力越來越大，同時國家所得稅新條例的頒布，加大了對企業(yè)的費用開支的監(jiān)管力度，而且，社會輿論對央企的監(jiān)督越來越強勢，集團公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰(zhàn)略高度，銷售企業(yè)將成本費用控制列入20xx年的重點工作，我們在成本費用控制中受到的內(nèi)外部監(jiān)管力度越來越大。
從目前情況看，我們的成本費用管理中還存在一些問題：
一是投資管理方面，部分項目達不到可研要求，一些加油站長期處于虧損或關(guān)停狀態(tài);
二是資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費用，資產(chǎn)處置不規(guī)范，一次性盤虧數(shù)額較大;
三是人工成本方面，各項補貼名目繁多、標準不統(tǒng)一、規(guī)定不明確，公司間相互攀比;
四是非生產(chǎn)性支出方面，四項管理性費用控制不嚴，標準不一。
五是成本費用的壓力目前主要集中在機關(guān)本部，沒有實現(xiàn)壓力的逐級傳遞。
案防工作總結(jié) 篇9
20xx年以來，在聯(lián)社相關(guān)部門的正確組織和指導(dǎo)下，我縣聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)部門案防工作有條不紊的進行著，現(xiàn)將近半年的相關(guān)經(jīng)驗總結(jié)如下：
一、學(xué)習(xí)上求專，提高案防意識。
利用工作之余，加強相關(guān)案防知識的理論學(xué)習(xí)和防范措施，從思想上真正認識到案防
的重要性，我堅持理論聯(lián)系實際，認真學(xué)習(xí)了定襄信用聯(lián)社制定出臺的《農(nóng)村信用社貸款管理基本制度》、《農(nóng)村信用社貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》等內(nèi)部規(guī)章制度和《擔(dān)保法》、《合同法》、《公司法》及《貸款通則》等法律法規(guī)，在思想上和理論水平上對案防有了一個全面、深刻的認識和理解。
二、制度上求新，保持一個嚴字。
近年來，隨著上級管理部門業(yè)務(wù)工作重心的轉(zhuǎn)移，信貸業(yè)務(wù)已成為各項工作的重中之重。
因此，信貸崗位是一個重要并充滿艱辛的崗位，也是一個挑戰(zhàn)自我能力和實現(xiàn)理想的崗位。所以我在信貸部門相關(guān)工作以來，始終牢固樹立求真務(wù)實和勤奮工作的態(tài)度，克服一切困難，努力開展好各項信貸管理工作。一是針對信貸業(yè)務(wù)工作中容易出現(xiàn)的漏洞和隱患，我與業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)及同事共同制定出臺了小額信用貸款管理辦法、貸后檢查相關(guān)管理辦法、先后對新增形成不良貸款以及到逾期貸款未能正常轉(zhuǎn)化下達了督查書和催收通知書，使各項規(guī)章制度真正落到實處；充分提高了業(yè)務(wù)人員對規(guī)范化操作工作的認識。按章辦事、嚴于律己、愛員工進行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習(xí)情況進行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風(fēng)險的發(fā)生。
�。ㄋ模┘訌妴T工行為管理，推進我行操作風(fēng)險管控。認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。
嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的`世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)
�。ㄒ唬┎糠謫T工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。
�。ǘ├碚搶W(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
�。ㄈI(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。
案防工作總結(jié) 篇10
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的'每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應(yīng)該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構(gòu)、條線部門的主要負責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學(xué)習(xí)法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴禁》）指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度。基層經(jīng)營機構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！
案防工作總結(jié) 篇11
20xx年對于人力資源部來說是極具挑戰(zhàn)的一年，隨著精密所在經(jīng)營規(guī)模和組織規(guī)模上的蓬勃發(fā)展，對人力資源體系無論是從策略思考。系統(tǒng)改造，到推動改革力度，執(zhí)行力，應(yīng)變能力提出更高的要求。
20xx年是人力資源部在管理基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)狀下快速成長的一年，人力資源管理體系化及制度化建設(shè)工作全面展開，并著重在招聘管理，培訓(xùn)管理，績效管理等三方面進行了大量實質(zhì)性的工作，基礎(chǔ)性、事務(wù)性工作也逐步推進（如考勤管理、檔案信息整理、），為20xx年人力資源工作各模塊的縱向深入提供了實施基礎(chǔ)，但與此同時，也暴露出諸多不足�，F(xiàn)就人力資源部20xx年主要工作總結(jié)匯報如下：
20xx年，人力資源部在各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和細心指導(dǎo)下，盡其所能，結(jié)合精密所工作的實際情況,以工作創(chuàng)新,制度創(chuàng)新和機制創(chuàng)新為理念,夯實工作基礎(chǔ),注重工作實效,切實有效地推進各項工作,不斷提升部門工作的整體水平各方面，圓滿完成了年初制定的工作計劃，歸納為“有序發(fā)展”四個字。
一、20xx年工作總結(jié)
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存在問題
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1、招聘工作
（1）高校畢業(yè)生引進
20xx年，精密所人力資源部積極推行校園專場招聘、校園宣講，結(jié)合精密所人才需求和人才隊伍特點，重點在航空航天對口高校開展招聘會，宣傳精密所的優(yōu)勢、特色，提升精密所在學(xué)校的影響力，提高985、2xx等高校學(xué)生招聘比例，提升高潛力優(yōu)秀拔尖學(xué)生招聘比例。
20xx年，接收高校畢業(yè)生21人（其中碩士生14人、本科生7人），其中985、2xx學(xué)校畢業(yè)生15人，占總接收人數(shù)的71%，畢業(yè)生來自北航、北理工、西工大、哈工大、南航等國家重點院校和國防科工委所屬院校，專業(yè)對口，成績優(yōu)良，為精密所科研生產(chǎn)注入了新的活力。
近年來，人力資源部通過制定科學(xué)的招聘計劃和詳細的招聘方案，逐步完善招聘工作流程，使招聘工作在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，更加規(guī)范、有效。航空重點院校優(yōu)秀畢業(yè)生的接收人數(shù)逐年上升，引進畢業(yè)生的專業(yè)結(jié)構(gòu)和院校分布更趨合理。
�。�2）高層次人才培養(yǎng)及引進
2、培訓(xùn)工作
員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)技術(shù)水平直接關(guān)系著企業(yè)的效益與核心競爭力，因此，培訓(xùn)工作一直是人力資源部乃至全所的重中之重。 20xx年共組織所級培訓(xùn)67次，其中所內(nèi)培訓(xùn)15次，外出培訓(xùn)52次。培訓(xùn)總?cè)藬?shù)591人次。截止到三季度，各部門組織部門級培訓(xùn)xx4次，共17xx人次。
相較去年，今年的培訓(xùn)更側(cè)重于所外培訓(xùn)，內(nèi)外訓(xùn)的比例為1:3.5。其中外派培訓(xùn)增加了對技術(shù)人員的外派培訓(xùn)，中層干部：一般管理：專業(yè)技術(shù)人員=28:29:31，其中中干和一般管理人員的培訓(xùn)主要是上級機關(guān)要求的強制性培訓(xùn)。
每年入所的新員工作為精密所的新生力量，人力資源部都會重點
并有針對性的對他們進行入所培訓(xùn)。從所內(nèi)概況介紹到技術(shù)水平訓(xùn)練，人力資源部打造一系列配套課程，使新員工迅速在精密所找到自己的位置。
在加大培訓(xùn)力度的同時，人力資源部逐步健全培訓(xùn)機制，為員工創(chuàng)造和培育良好的學(xué)習(xí)氛圍，促進學(xué)習(xí)型組織的建立。 一是規(guī)范培訓(xùn)的記錄方式。20xx年初人力資源部制定了統(tǒng)一的培訓(xùn)記錄、匯總表格模板，規(guī)范每一次培訓(xùn)的人數(shù)、類型、參訓(xùn)人員情況等，使培訓(xùn)信息全面有序，使每一次培訓(xùn)都能落實到人。同時將所里的年度培訓(xùn)重點傳達給各部門的兼職培訓(xùn)員，落實培訓(xùn)效果，。
二是加強對二級培訓(xùn)的管理。20xx年，人力資源部每季度都會對各部門的二級培訓(xùn)執(zhí)行情況進行檢查，主要針對二級培訓(xùn)的數(shù)量、培訓(xùn)的范圍、計劃的執(zhí)行情況以及培訓(xùn)的內(nèi)容是否包括規(guī)定的課程等。通過對各部門階段性的檢查，實時跟蹤培訓(xùn)效果，有助于中發(fā)現(xiàn)有些單位整個季度沒有進行過二級培訓(xùn)，有些部門的培訓(xùn)歸檔不詳細等。 作為航空技術(shù)研究院所，精密所以培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)能力為核心，搭建培養(yǎng)平臺。在所內(nèi)導(dǎo)師隊伍不足的情況下，積極利用各方資源，以設(shè)立“專家講臺”的形式，聘請所內(nèi)外專家來所授課。
一是通過聘請所外高校老師來所講課，開闊技術(shù)人員的.視野，讓他們了解本專業(yè)的最新國內(nèi)外的技術(shù)動向；
二是通過聘請兄弟單位的專家來所交流，加強與兄弟單位的聯(lián)系，像優(yōu)秀的兄弟單位學(xué)習(xí)，取長補短；
三是通過邀請所內(nèi)專家做講師，將他們的工作經(jīng)驗、學(xué)術(shù)成績傳
授給大家，促進技術(shù)人員隊伍的整體水平。
20xx年在14次的所級培訓(xùn)中，有6次聘請了外部專家，其中4次是針對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，總?cè)藬?shù)高達到了135人次。
3、干部管理工作
�。�1）制度改革及管理提升
20xx年，精密所人力資源部結(jié)合所內(nèi)實際情況，修訂了《中航工業(yè)精密所干部管理規(guī)定》，并修改了《中航工業(yè)精密所干部考核辦法》。
在對干部管理工作上，實行中層干部助理制度，保持干部隊伍的優(yōu)質(zhì)率。
為保持干部隊伍的優(yōu)質(zhì)率，人力資源部深化對干部管理機制。 一是加大對中層干部和干部助理的考核、考察力度，明確分工，確定崗位和職責(zé)，明確工作內(nèi)容與要求，圍繞中心工作和階段性重點工作，嚴格對干部和干部助理進行履職考核、動態(tài)管理，業(yè)績與年終考核成績直接掛鉤，考核結(jié)果優(yōu)秀的得到及時提拔和重用，對不符合條件的及時進行調(diào)整，不搞終身制，保證干部隊伍“資源”充足，“出口”暢通。
二是以提高責(zé)任意識為重點，從組織上、紀律上、工作上嚴格要求領(lǐng)導(dǎo)干部，要求他們以身作則，身先士卒，敢于擔(dān)當(dāng)，領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識進一步加強。
�。�2）隊伍建設(shè)及后備培養(yǎng)
20xx年，精密所人力資源部完成了對部分機構(gòu)和干部的調(diào)整，開展優(yōu)秀干部人才的選拔，重點關(guān)注“70后”和“80后”青年骨干人才，構(gòu)建干部隊伍年齡梯次結(jié)構(gòu)，從根本上規(guī)范選拔任用機制，從而優(yōu)化人員機構(gòu)配置。在隊伍建設(shè)的過程中，堅持“群眾公認，德才兼?zhèn)洹钡脑瓌t，通過民主測評、組織考察、黨政聯(lián)席會集體決策等規(guī)范程序，對年輕有為、富有激情和開拓意識的人才進行選拔和任用。20xx年，新提拔干部14人，其中“80后”8人，后備團隊充滿新生力量。
在后備干部選拔工作中，按照民主、公開的原則，結(jié)合干部年終
考核，進行了中層干部后備人才的推薦和選拔，有針對性地對后備干部進行培養(yǎng)。
4、薪酬管理
20xx年，人力資源部準確及時，認真完成各項勞資月報、季報、年報的統(tǒng)計工作。無論上報集團、基礎(chǔ)院的報表，都按要求做到全年無錯誤、無遲報的高質(zhì)量完成工作。在全年的工資發(fā)放工作上，做到無延時、零誤差的將每月工資及各項補貼發(fā)放到職工手中。
20xx年，精密所密切執(zhí)行集團的工資總額預(yù)算管理要求，根據(jù)本部及子公司的各項指標情況，認真填報預(yù)算報表。每月按照預(yù)算數(shù)據(jù)對所本部及子公司的勞資發(fā)放情況進行監(jiān)控管理，及時向領(lǐng)導(dǎo)提供預(yù)算執(zhí)行情況。截止20xx年xx月，工資總額均在預(yù)算控制范圍內(nèi)，無超提、超發(fā)現(xiàn)象。
5、事業(yè)單位崗位管理設(shè)置工作
為了規(guī)范各部門組織結(jié)構(gòu)、部門職責(zé)、崗位職責(zé)權(quán)限，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)等人力資源管理的基礎(chǔ)工作。20xx年精密所人力資源部按照集團文件要求設(shè)立了管理、技術(shù)、技能、服務(wù)四個大序列，每一序列又劃分子序列，并通過分析整合將全所崗位按崗位序列進行歸類。
目前已形成了完整的部門職責(zé)說明書和崗位說明書。
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