精選證券公司工作總結(jié)合集八篇
總結(jié)是在某一時(shí)期、某一項(xiàng)目或某些工作告一段落或者全部完成后進(jìn)行回顧檢查、分析評(píng)價(jià)，從而得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識(shí)的一種書(shū)面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習(xí)和工作生活做指導(dǎo)，不如我們來(lái)制定一份總結(jié)吧。我們?cè)撛趺磳?xiě)總結(jié)呢？以下是小編整理的證券公司工作總結(jié)8篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司工作總結(jié) 篇1
20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；工作總結(jié)第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念�！靶隆�。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的'知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，熱門(mén)思想?yún)R報(bào)只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司工作總結(jié) 篇2
從20××年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從20××年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶咨詢電話，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。
通過(guò)以上工作任務(wù)的.完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶咨詢電話過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通；
3、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作。
證券公司工作總結(jié) 篇3
一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競(jìng)聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競(jìng)聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、**。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的.條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。
在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對(duì)外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行；在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對(duì)公司各部門(mén)協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門(mén)積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)
證券公司工作總結(jié) 篇4
20xx年證券行業(yè)電話營(yíng)銷人員年終工作總結(jié)20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，XX是堅(jiān)持的一年，所有的`一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記
證券公司工作總結(jié) 篇5
20××年上半年工作總結(jié)在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1。柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號(hào)，共開(kāi)戶561戶，經(jīng)辦開(kāi)戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開(kāi)戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
2、股票機(jī)發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測(cè)試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理cRm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個(gè)人客戶營(yíng)銷方面，上半年客戶營(yíng)銷做的不理想，共開(kāi)戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營(yíng)銷工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的.工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開(kāi)展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開(kāi)戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。總結(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~
證券公司工作總結(jié) 篇6
20xx年是我樹(shù)立價(jià)值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過(guò)學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤(pán)市盈率處于歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機(jī)會(huì)以6倍市盈率逐步建倉(cāng)銀行股，完成了建倉(cāng)工作�，F(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：
一、無(wú)知
20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示三年年均利潤(rùn)增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國(guó)內(nèi)占比51%，公司具有FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)城河特征，具有很強(qiáng)的贏利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能、拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈向國(guó)際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長(zhǎng)性，長(zhǎng)遠(yuǎn)看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉(cāng)買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔(dān)心，在持股過(guò)程中不斷對(duì)海的原料供應(yīng)情況進(jìn)行跟蹤，但對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品銷售價(jià)格及生產(chǎn)形勢(shì)的變化無(wú)法了解，對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)變化無(wú)法預(yù)估。20xx年4月18日的一季報(bào)公布利潤(rùn)同比陡降39%，超乎尋常的高增長(zhǎng)必然帶來(lái)噩夢(mèng)，業(yè)績(jī)的快速變臉導(dǎo)致高成長(zhǎng)泡沬的破裂，市場(chǎng)給予強(qiáng)烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開(kāi)停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì)賠錢(qián)呢？我不得不認(rèn)真反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無(wú)知付出了沉重的代價(jià)。
二、學(xué)習(xí)
在至元的介紹下我開(kāi)始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從此接觸了價(jià)值投資理念，后來(lái)我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長(zhǎng)股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過(guò)學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認(rèn)識(shí)到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。
三、投資理念
我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導(dǎo)下，在能力圈范圍內(nèi)選擇3～5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長(zhǎng)期專注等待機(jī)會(huì)；在便宜的時(shí)候分批買進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過(guò)于在意股市短期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結(jié)所感染，長(zhǎng)期持股耐心等待；當(dāng)價(jià)格高估時(shí)分批賣掉，根據(jù)大盤(pán)的市盈率歷史波動(dòng)區(qū)間做牛熊周期大波段。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門(mén)股、題材股、新股和未來(lái)成長(zhǎng)股，堅(jiān)持低市盈率買入法安全投資。
1、能力圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己能力所及的領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢(shì)的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、不懂不做。
2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充足。
3、所選行業(yè)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿�，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，
4、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè)；
5、企業(yè)贏利能力強(qiáng)：具有長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；
6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，值得依賴。
7、參照大盤(pán)及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買賣時(shí)機(jī)。在大盤(pán)PE<15時(shí)，市場(chǎng)處于熊市底部區(qū)間，市場(chǎng)先生情結(jié)低落，市場(chǎng)極度低迷，利空消息滿天飛，優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)在價(jià)值嚴(yán)重低估，到了貪婪的時(shí)候，是以便宜的價(jià)格買入暫時(shí)失寵的龍頭公司的股票的好時(shí)機(jī)。在pe>45市場(chǎng)情緒高漲，是分批賣出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我取。
四、失敗原因
根據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析HPR：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，現(xiàn)金流充足；國(guó)內(nèi)第一家FDA認(rèn)證競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)是行業(yè)龍頭；國(guó)內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏利能力確實(shí)很強(qiáng)；是私營(yíng)企業(yè)管理層也很優(yōu)秀�？傮w企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢(qián)不是企業(yè)的錯(cuò)，錯(cuò)在我的投資理念不成熟，主要表現(xiàn)在以下方面。
1、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)及發(fā)展趨勢(shì)我無(wú)法了解和判斷，其銷售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應(yīng)情況更是無(wú)法深入了解，所有對(duì)基本面的研究都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無(wú)法對(duì)企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，基本是不熟又不懂。
2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個(gè)非常高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入，保證資金安全。
3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是非常錯(cuò)誤的，任何企業(yè)內(nèi)部問(wèn)題、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、國(guó)家政策影響、自然因素的破壞等都會(huì)導(dǎo)致業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，從而帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失，投資要集中但必須適度分散。
4、違背安全投資原則：HPR是個(gè)剛上市不足一年的新股公司現(xiàn)有的和未來(lái)的優(yōu)勢(shì)都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當(dāng)時(shí)醫(yī)藥板塊很熱門(mén)，導(dǎo)致買入價(jià)過(guò)高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì)讓它的擁有者窮困潦倒，堅(jiān)決不碰熱門(mén)股、上市不足3年的新股、未來(lái)的所謂高成長(zhǎng)股、題材股，盤(pán)點(diǎn)20xx年的十大財(cái)富絞肉機(jī)一部分是發(fā)行市盈率高達(dá)50、60倍的中小板新股（HPR），一部分是題材股（如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個(gè)跌停板）還有一部分是業(yè)績(jī)變臉股（金風(fēng)科技）或者是高市盈率加業(yè)績(jī)變臉股（漢王科技）。
總之主要錯(cuò)誤是出價(jià)過(guò)高和過(guò)度集中，再好的企業(yè)如果出價(jià)過(guò)高，也很難有好的收益，必要的分散是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境突變的一種風(fēng)險(xiǎn)控制策略。
證券公司工作總結(jié) 篇7
20xx年已經(jīng)過(guò)半，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近****點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問(wèn)題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的.力量來(lái)服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二，加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。
第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>
證券公司工作總結(jié) 篇8
四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開(kāi)始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著07年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。
首先，從08年的2月18日開(kāi)始的有獎(jiǎng)開(kāi)戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷代表8名開(kāi)戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷代表所開(kāi)發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來(lái)，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營(yíng)銷代表，培訓(xùn)工作開(kāi)始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的.態(tài)度。在每一次接聽(tīng)，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。 后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫(xiě)工作總結(jié)的時(shí)候，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國(guó)市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。
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